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“新三板又出事故”！近段時間“新三板”頻頻被爆出企業(yè)惡性“占款”事件，“新三板”深陷占款泥潭。
多方面資料顯示，“新三板”即將刮起新一輪監(jiān)管風暴，面對 “惡劣”的占款“毒瘤”， 機構人士表示，針對新三板市場的監(jiān)管“全面升級”、“高壓嚴治”趨勢特征已經(jīng)非常明顯。史上最嚴監(jiān)管措施來襲，LED屏企要做好防范措施，謹防被“風暴”掃尾。

新三板企業(yè)占款嚴重 狂刮監(jiān)管風暴

據(jù)統(tǒng)計，截至2016年7月7日，在7725家掛牌企業(yè)中，共有4975家企業(yè)發(fā)布過關聯(lián)方資金占用的公告，出現(xiàn)資金占用問題的企業(yè)比例高達64%！

近段時間，“新三板”企業(yè)惡性占款事件頻頻被曝光，時空客王恩權占款事件，江西金達萊實際控股人廖志民被爆因占款無緣創(chuàng)新層，7月4日創(chuàng)新層企業(yè)藍天園林因私借高管100萬未披露被自律監(jiān)管，可見目前新三板已成違規(guī)占款的“重災區(qū)”了。

目前針對新三板企業(yè)大股東資金占用的問題，正在成為這輪監(jiān)管的核心， 從6月27日起，全國股轉公司對新三板掛牌企業(yè)實施分層管理，當時就有專家分析稱，此次分層或意味著更嚴厲的監(jiān)管時代的到來，針對創(chuàng)新層監(jiān)管的措施或已在醞釀之中。果真如此，近段時間不斷有機構人士表示，更嚴厲的“新三板”監(jiān)管措施即將出臺。

首先，全國股轉公司的自律監(jiān)管明顯加強——以主辦券商監(jiān)管為例，全國股轉公司出臺了《主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法（試行）》，以量化的形式，將主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理四類業(yè)務進行打分排名，進行差異化的制度安排；

其次，社會監(jiān)管的作用有望明顯增強——全國股轉公司6月底專門發(fā)布歡迎社會各界對掛牌公司進行有效監(jiān)督和舉報的通知，其中透露上半年全國股轉系統(tǒng)收到對申請掛牌公司和掛牌公司的舉報達200多件，并繼續(xù)歡迎社會各界對企業(yè)的違法違規(guī)行為或信息披露不實、遺漏等提供舉報線索和證據(jù)材料；

同時，監(jiān)管施壓在證監(jiān)會層面同樣有所體現(xiàn)——證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月1日表示，今年上半年資本市場違法違規(guī)案件中，新三板市場案件不斷上升，上半年處理2起掛牌公司違法處罰案件。證監(jiān)會明確，將比照《證券法》關于市場主體法律責任的相關規(guī)定，對股轉系統(tǒng)嚴格執(zhí)法，加強事中事后監(jiān)管，保障投資者合法權益；

新三板緣何成重災區(qū) LED屏企如何防范

首先，新三板公司股權結構普遍存在缺陷——公司的股權普遍非常集中，股東人數(shù)普遍偏少，絕大多數(shù)新三板公司還只是小圈子游戲，某些一股獨大的公司，大股東更容易為所欲為，大股東憑借其絕對的控股地位，完全可以控制董事會和監(jiān)事會，將公司變成自己的“提款機”。

其次，新三板公司缺乏現(xiàn)代企業(yè)治理能力——不少新三板公司都屬于小微企業(yè)，成立時間短，治理不完善，缺乏現(xiàn)代企業(yè)管理意識和經(jīng)驗，大股東仍殘余個體戶思想，認為公司的錢理所當然就是自己的錢，不少企業(yè)回應監(jiān)管部門時稱，其大股東占款原因是管理層不理解法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，該情況想必廣泛存在。

再次，中小股東維權艱難——中小股東可以先通過董事會與監(jiān)事會進行維權，如果董事會與監(jiān)事會不作為，那么根據(jù)《公司法》的股東代表訴訟制度，達到“連續(xù)持股180日以上，合計持股超過1%”條件的股東可以自己的名義要求占款股東還款，但達成該條件較為困難，小股東的弱勢使得制度約束無從施展。

最后，大股東占款問題的違規(guī)成本太低——我國法律尚未設置大股東占款罪，《公司法》、《證券法》和《刑法》都沒有對“大股東占款”明確規(guī)定，按《證券法》規(guī)定，虛假陳述的處罰上限僅為60萬元，處罰力度過輕，這點“小錢”對于占款股東毫無震懾力。

身處新三板的led顯示屏企要引以為戒，尤其是公司的實際控股人或老板來說，上市以后時刻樹立公眾公司的意識至關重要，公司一切資金調動都做到有理有據(jù)，合法合規(guī)。此外完善公司股權結構并做好監(jiān)管工作，避免股權結構失衡引發(fā)一系列問題，同時要特別注重培養(yǎng)公司的現(xiàn)代化企業(yè)管理能力，為企業(yè)的良好發(fā)展蓄力，之外，完善中小股東的維權方法，使其更加簡單化、透明化也是上市公司做好監(jiān)管工作的重中之重，最后加大對“占款”行為的處罰力度也是一種極好的防范措施。

相對與那些已經(jīng)是“新三板”老資歷的行業(yè)而言，led顯示屏行業(yè)稱得上“新三板”的新貴了，所謂“新人新氣象”，此次新三板占款事件，led顯示屏行業(yè)并未受多大的波及，但目前更加嚴厲的監(jiān)管措施即將出臺，LED屏企該以此為戒，約束自身，做好企業(yè)資金監(jiān)管工作，謹防被監(jiān)管風暴“掃尾”的同時，也為企業(yè)未來的良好發(fā)展奠定基礎。